コンプライアンスという用語の起源は、ラテン語の動詞に遡ることができます。 完了—すべての部品を持っていること。全体または完璧にすること。コンプライアンスは 20 年代後半に米国で一般的になりましたth 2000 年代半ばに注目を集めました。現在、ほとんどの組織は、コンプライアンスをより重視する複雑な規制に対処することが困難であると感じています。規制を遵守することは望ましくないと思われるかもしれませんが、大規模な組織は遵守しない場合の影響を認識しています。実際、コンプライアンス違反のコストは、効果的なコンプライアンス プログラムのコストのほぼ XNUMX 倍になります。
コンプライアンスプログラムとは何ですか?
コンプライアンス プログラムは、法律、規則、規制を遵守するため、または組織の評判を維持するために導入される一連のポリシーと規制です。組織のコンプライアンス機能は、政府機関が定める法律や規制を調査し、企業が外部ルールや内部統制を遵守していることを確認します。堅牢なコンプライアンス プログラムは組織を支援します。
- 手順の策定と規制
- 法令違反の防止
- ビジネスプロセスの問題を評価して特定する
- 監査を通じて不正行為を特定する
- 会社の文化、ルール、内部手順を調整する
- 実行プロセスを決定する
優れたコンプライアンス プログラムには大きな利点があります。効果的なコンプライアンス プログラム、
- これまで特定されていなかったリスクの特定を促進します
- 上層部へのコミュニケーションと報告を改善する
- 「コンプライアンスの文化」を奨励することで倫理的な行動を促進します。
- 法的に満足のいく方法で収益性を実証することで、企業のブランド資産を向上させることができます
コンプライアンス プログラム作成の重要な要素
さまざまなコンプライアンス プログラムがありますが、それぞれにいくつかの重要な要素が含まれている必要があります。
1. 上部のトーンを設定する
効果的なコンプライアンス プログラムの出発点は、上級管理者と、金融資産とビジネスの評判を守るために彼らが共有する責任感です。ハンドブックに書かれたり、電子メールで伝えられたり、ウェブサイトに掲載されたりする公約は、リーダーが実行に移さない限り、単なる口先だけのサービスに過ぎません。リスクを軽減し、組織の信頼を構築するために、日々の責任を負う個人をサポートし、権限を与える必要があります。
2. ポリシーの照合とレビュー
ポリシー監査を実施して、既存のドキュメントを確認します。これは、明確に定義されたポリシーと期待事項を備えたコンプライアンス プログラムのベースラインを確立するのに役立ちます。すべての情報が収集されたら、既存のポリシー、手順、行動基準を見直して、それらが現在の規制、コンプライアンスの目標、およびリーダーの期待と一致していることを確認します。新しいコンプライアンス プログラムを従業員がすぐに利用できるようにします。ポリシーを定期的に更新および見直し、組織内の全員がコンプライアンス ポリシーを確実に理解できるようにすることが、プログラムを成功させる基礎となります。
3. リスク評価
コンプライアンス プログラムは、プロセスを遵守するだけでなく、組織が直面するリスクを理解することも目的としています。組織はさまざまな種類のリスクを特定するために評価を実施します。たとえば、 内部監査評価 財務、運営、コンプライアンスのリスクが簡潔にまとめられる可能性があります。コンプライアンス機能は、組織内で最も重要なリスクに焦点を当て、それらのリスクを回避、軽減、または修復するために必要な措置を決定するための基礎を提供します。
4. テストとモニタリング
コンプライアンス ポリシーのパフォーマンスを分析し、それに応じて段階的に変更を加えるには、コンプライアンス プログラムの堅牢なテストと監視が不可欠です。テストと監視のプロセスは、ギャップを検出する適切な制御を実装することから始まり、 優れた企業方針が確実に実行されるようにする。手順の変更はすべて透明であり、すべての関連情報は文書化されます。リスク評価の結果は、プログラムのテストと監視の開始点として機能します。
5. コンプライアンスプログラムの伝達
コンプライアンス プログラムの成功は、コミュニケーション ラインをオープンにするかどうかに大きく左右されます。コンプライアンス プログラムでは、従業員が違反を報告し、匿名で倫理問題に対処できるようにする必要があります。コンプライアンス部門と従業員との間のコミュニケーション経路を確立することは、インシデントが確実に報告され、将来的に回避できるようにするために重要です。組織はまた、定期的なトレーニングとパフォーマンス評価を通じて倫理的行動に対する説明責任を向上させるためのトレーニング プログラムを実施する必要があります。
6. 是正措置
リスクはどこにでもあります。たとえば、重大な懸念が生じます。 生成型 AI の悪用の可能性、誤った情報の拡散、操作、または偏った出力を通じて。これらのリスクに対処するには、予期せぬ結果を防ぐための事前の対策が必要です。重大なコンプライアンス リスクは監査を通じて発見できます。 データ侵害、または内部レビュー。そして、それが起こった場合、業務を適切に進めるために、コンプライアンス部門には自律性が与えられなければなりません。前述したように、組織はコンプライアンスに多額の費用を費やしています。適切な主張がなければ、コンプライアンス プログラムは現実世界に影響を与えることはできません。
アップラッピング
コンプライアンス プログラムに万能のアプローチはありませんが、組織はコンプライアンスのニーズと、それが自社の活動、製品、サービスに与える影響を特定する必要があります。組織にプログラムがない場合、または既存のプログラムを更新する必要がある場合は、それがすべてのポリシーの合計であり、最も高いリスクを伴う最も機密性の高いビジネス領域に焦点を当てていることを確認してください。
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